1、【答案】A【解析】《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理，A 项正确，BCD 项错误。故本题选择 A 选项。
2、【答案】C【解析】本题考查销售合规性风险管理的主要措施。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括：(1)对宣传推介材料进行合规审核;(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构;(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守;(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。故本题选择 C 选项。
3、【答案】B【解析】本题考查基金宣传推介材料规范。A 选项，推介货币市场基金的，不得保证最低收益;C 选项，推介避险策略基金的，应当充分揭示避险策略基金的风险，说明投资者投资于避险策略基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险;D 选项，登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。故本题选择 B 选项。
4、【答案】B【解析】我国开放式基金注册登记机构的主要职责：(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记，确认基金交易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。故本题选择 B 选项。
5、【答案】B【解析】基金份额持有人大会的召开条件中要求：基金份额持有人大会应当由代办 1/2 以上基金份额的持有人参加。故本题选择 B 选项。
6、【答案】B【解析】本题考查认购份额的计算。净认购金额=认购金额/(1+认购费率)，净认购金额=1000000/(1+1%)=990099.01(元)，认购费用=认购金额-净认购金额，认购费用=1000000-990099.01=9900.99(元)，认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值，认购份额=(990099.01+3)/1=990102.01(份)。故本题选择 B 选项。
7、【答案】C【解析】基金管理人应当自收到准予注册文件之日 6 个月内起进行基金募集。故本题选择 C 选项。
8、【答案】D【解析】本题考查基金与股票、债券的差异。通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。故本题选择 D 。
9、【答案】C【解析】本题考查基金托管银行的监管。A 项错误，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准;B 项、D 项错误，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。故本题选择 C 选项。
10、【答案】A【解析】本题考查基金管理人的法定职责。安全保管基金财产是基金托管人的职责。故本题选择 A 选项。
11、【答案】A【解析】基金从业资格考试属于基金职业道德教育中的岗前职业道德教育，故本题选择 A 选项。
12、【答案】A【解析】本题考查基金份额发售的相关规定。基金管理人应在基金份额发售的 3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。故本题选择 A 选项。
13、【答案】A【解析】守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章， 还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管，故本题选择 A 选项。
14、【答案】C【解析】本题考查非公开募集基金的募集对象及其人数限制。依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。故本题选择 C 选项。
15、【答案】D【解析】本题考查取消托管资格的几种情形。取消基金托管人托管资格的情形包括：(1)连续 3 年没有开展基金托管业务的;(2)违反本法规定，情节严重的;(3) 法律、行政法规规定的其他情形。故本题选择 D 选项。
16、【答案】C【解析】本题考查基金份额持有人的信息披露义务。基金份额持有人的信息披露 义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。根据《证券投资基金法》， 当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会， 在基金管理人和基金托管人都不召集的时候，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集;会议召开后，如果基金管理人和基金托管人对持有人会 议决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应 当履行相关的信息披露义务。故本题选择 C 选项。
17、【答案】C【解析】金融市场的分类：按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等，故本题选择 C 选项。
18、【答案】D【解析】本题考查证券交易所对异常交易的处罚措施。 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。故本题选择 D 选项。
19、【答案】B【解析】投资部的职责：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场报考信息，故本题选择 B 选项。
20、【答案】C【解析】本题考查伞型基金的特点。伞型或系列基金的特点包括：简化管理、降低成本和强大的扩张功能。故本题选择 C 选项。