(来学网)关于证券公司从事中间介绍业务的说法,正确的有()。
  • A.
    (来学网)证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务
  • B.
    (来学网)证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
  • C.
    (来学网)证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的中间介绍业务委托关系
  • D.
    (来学网)证券公司不得代客户下达交易指令,可以利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • E.
    (来学网)证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保
正确答案:
ABC
答案解析:
证券公司中间介绍业务的业务规则:①证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。选项A正确。②证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离中间介绍业务与其他业务的风险。③期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。④证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。选项B正确。⑤证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的中间介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传、误导客户。选项C正确。⑥证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。⑦证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。选项D错误。⑧证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。选项E错误。【直接考点】证券公司中间介绍业务的业务规则。【相关考点】证券公司中间介绍业务的业务范围。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证券监督管理委员会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。