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题库：基金从业

基金从业

14961. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。

14962. 合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。

14963. （）构成公司内部控制的基础。

14964. （）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

14965. 监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。

14966. （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

14967. 董事会履行的合规职责包括（）。 Ⅰ．审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 Ⅱ．根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ．决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅳ．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

14968. （）对公司的合规管理承担最终责任。

14969. 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。

14970. 溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。

14971. 基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。

14972. 基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

14973. 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

14974. 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。

14975. 某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?（）

14976. 某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

14977. 良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（）。

14978. 张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。 Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金 Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回 Ⅲ在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出 Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

14979. 以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）。

14980. 具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。 Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查 Ⅲ乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别 Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息