1、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

　　A、[80%]

　　B、[85%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正确答案： C

　　解析：交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

　　2、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为()。

　　A、开户

　　B、申报

　　C、成交

　　D、委托

　　正确答案： D

　　解析：投资者需要通过证券经纪商(证券经纪商职能一般由证券公司行使)的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

　　3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。

　　A、跨期性

　　B、期限性

　　C、联动性

　　D、不确定性或高风险性

　　正确答案： C

　　解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

　　4、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正确答案： B

　　解析：应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

　　5、在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。

　　A、客户关系建立

　　B、目标市场选择

　　C、客户促成

　　D、产品销售

　　正确答案： A

　　解析：客户关系建立是客户招揽的保证。

　　6、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。

　　A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

　　B、ETF可以在交易所上市交易

　　C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关

　　D、开放式基金可以在场外交易

　　正确答案： C

　　解析：ETF申购、赎回与一篮子股票有关。

　　7、在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

　　A、证券监督管理机构

　　B、中国证监会

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　正确答案： C

　　解析：在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。

　　8、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的()。

　　A、真实资本

　　B、债务资金

　　C、虚拟资本

　　D、应付账款

　　正确答案： A

　　解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　9、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明外汇风险具有()。

　　A、或然性

　　B、不确定性

　　C、相对性

　　D、隐藏性

　　正确答案： A

　　解析：外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

　　10、根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则()。

　　A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交

　　C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交

　　D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交

　　正确答案： D

　　解析：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价;买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

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