1.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

　　A.持证上岗

　　B.持续学习

　　C.审慎开展执业活动

　　D.客户至上

　　答案：D

　　解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，即持证上岗、持续学习和审慎开展执业活动。

　　2.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。

　　A.强制性

　　B.连续性

　　C.具体性

　　D.规范性

　　答案：D

　　3.某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。

　　A.守法合规

　　B.诚实守信

　　C.客户至上

　　D.保守秘密

　　答案：A

　　4.所谓内幕信息是指能够影响证券价格的()。

　　A.内部信息

　　B.内部人信息

　　C.重要非公开信息

　　D.以上都是

　　答案：C

　　5.基金职业道德的核心规范是()。

　　A.守法合规

　　B.诚实守信

　　C.专业谨慎

　　D.客户至上

　　答案：B

　　6.下列关于道德与法律的区别，说法正确的有()。

　　Ⅰ.调整手段不同

　　Ⅱ.表现形式不同

　　Ⅲ.内容结构不同

　　Ⅳ.目的不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　7.下列关于职业道德与职业的关系，说法不正确的有()。

　　Ⅰ.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此可以不需要职业道德

　　Ⅱ.职业道德只能调整从业人员的内部关系

　　Ⅲ.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

　　Ⅳ.加强职业道德建设可以促进行业健康发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　8.职业道德具有的特征有()。

　　Ⅰ.特殊性

　　Ⅱ.规范性

　　Ⅲ.具体性

　　Ⅳ.继承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　9.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有()。

　　Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

　　Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

　　Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.下列()行为违反了审慎开展执业活动的要求。

　　Ⅰ.交易结束马上销毁记录

　　Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设

　　Ⅲ.牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

　　Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　11.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　答案：C

　　12.基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起()内进行基金份额的发售。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　答案：C

　　13.基金募集期限届满开放式基金合同生效需满足募集金额不少于()人民币。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　14.投资者申购基金成功后，登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在()日起有权赎回该部分的基金份额。

　　A.T;T+1

　　B.T+1;T+2

　　C.T+1;T+1

　　D.T+2;T+2

　　答案：B

　　15.开放式基金的净认购金额是()。

　　A.认购金额-认购费用

　　B.认购金额+认购费用

　　C.认购金额÷认购费率

　　D.以上都不是

　　答案：A

　　16.基金募集一般经过下列步骤()。

　　Ⅰ.申请

　　Ⅱ.注册

　　Ⅲ.发售

　　Ⅳ.基金合同生效

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　17.我国开放式基金的认购费率是()。

　　Ⅰ.股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1.5%

　　Ⅱ.债券型基金的认购费率通常在1%以下

　　Ⅲ.货币型基金一般认购费为0

　　Ⅳ.基金托管人针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　18.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则，理解有误的是()。

　　Ⅰ.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优于先申报者

　　Ⅱ.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

　　Ⅲ.较高价格的买进申报优先于较低价格的买进申报

　　Ⅳ.较低价格的买进申报优先于较高价格的买进申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　19.ETF基金份额上市交易有下列()规则。

　　Ⅰ.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　Ⅱ.实行价格涨跌幅10%限制

　　Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍

　　Ⅳ.申报价格最小变动单位为0.001元

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　20.基金注册登记机构的主要职责是()。

　　Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户

　　Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易

　　Ⅲ.发放红利

　　Ⅳ.建立并保管基金投资者名册

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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