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　　1[.单选题]某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是()。

　　A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　B.发行后股本总额不少于3000万元

　　C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更

　　D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

　　[答案]C

　　[解析]在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件包括：发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　2[.单选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是()。

　　A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

　　B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份

　　C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

　　D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

　　[答案]A

　　[解析]选项BCD：属于投资者免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。

　　3[.单选题]根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是()。

　　A.收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因;自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购

　　B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外

　　C.在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司

　　D.收购期限届满后20日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

　　[答案]D

　　[解析]选项D：收购期限届满后15日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

　　4[.单选题]甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，如无相反证据，其中不属于甲公司一致行动人的是()。

　　A.甲公司的控股股东

　　B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司

　　C.由甲公司的董事长兼任总经理的戊公司

　　D.持有甲公司25%股份的王某

　　[答案]D

　　[解析](1)选项A：投资者之间有股权控制关系;(2)选项B：投资者受同一主体控制;(3)选项C：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;(4)选项D：持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份，如无相反证据，为一致行动人。本题中，王某只持有甲公司25%的股份，不构成甲公司的一致行动人。

　　5[.多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有()。

　　A.能力不足、无相关职业背景

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.未直接参与信息披露违法行为

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　[答案]ABD

　　[解析]选项C：未直接参与信息披露违法行为属于《虚假陈述行政责任规则》中规定的从轻或者减轻处罚的考虑情形。

　　28[.多选题]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有()。

　　A.采取固定股息率

　　B.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息

　　C.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度

　　D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配

　　[答案]ABCD

　　[解析]公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定以下事项：(1)采取固定股息率;(2)在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息;(3)未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度;(4)优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。

　　6[.多选题]根据证券法律制度规定，下列属于重大事件的有()。

　　A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　B.董事长或者经理无法履行职责

　　C.公司分配股利、增资的计划

　　D.公司的控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施

　　[答案]ABCD

　　[解析]本题考核重大事件的规定。本知识点涉及2020年教材的多处变动，需引起重视

　　7[.多选题]根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有()。

　　A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%

　　B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

　　C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同

　　D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

　　[答案]BCD

　　[解析]选项A：首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%。

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