【模考试题】2021年期货从业资格《期货法律法规》证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
2021年03月16日 来源:来学网试纸飘墨香,金笔待启程。忍心为功名,墨汁污纸张。
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两袖清风去,何苦染尘埃。
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一、单选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》,会导致资产管理计划终止的情形有:
A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B.集合资产管理计划存续期间,持续三个工作日投资者少于二人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
D.托管人被依法撤销基金托管资格,且在六个月内没有新的托管人承接
[答案]D
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
A.2年
B.5年
C.4年
D.3年
[答案]D
()依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.中国证监会及其派出机构
[答案]D
二、多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则
A.自愿
B.公平
C.诚实信用
D.客户利益至上
[答案]ABCD
三、判断题
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()
A.√
B.×
[答案]A
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