第1题()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A.基金管理公司

　　B.托管银行

　　C.基金估值工作小组

　　D.基金注册登记机构

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　第2题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.证券业协会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　第3题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

　　A.调查取证

　　B.行政处罚

　　C.限制交易

　　D.刑事处罚

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

　　第4题基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

　　A:专业性

　　B:服务性

　　C:持续性

　　D:适用性

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

　　第5题基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

　　A:对基金份额持有人的监管

　　B:对基金服务机构的监管

　　C:对基金运作的监管

　　D:对基金高级管理人员的监管

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

　　第6题基金管理公司的设立须经()批准。

　　A:中国证券业协会基金业委员会

　　B:中国证监会

　　C:证券交易所

　　D:国家工商管理局

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

　　第7题基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

　　第8题基金业协会的权力机构为()。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.会员大会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　第9题中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A:3

　　B:4

　　C:5

　　D:6

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

　　第10题下列哪项不属于我国基金监管的目标。()

　　A:保护投资者利益

　　B:吸引国外投资者

　　C:保证市场的公平、效率和透明

　　D:降低系统风险

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。

　　第11题()对基金业实行行业自律管理。

　　A:中国证监会

　　B:中国人民银行

　　C:中国银监会

　　D:中国证券业协会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

　　第12题我国基金的管理费、托管费、销售服务费按()的一定比例逐日计提，按月支付。

　　A.当日基金资产净值

　　B.前一日基金资产净值

　　C.上月基金资产平均净值

　　D.当月基金资产平均净值

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：我国基金的管理费、托管费、销售服务费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　第13题相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A.风险共担

　　B.收益共享

　　C.买者自慎

　　D.买者自负

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　第14题基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　第15题我国对于非公开募集金的监管的重点集中在()环节。

　　A.募集

　　B.备案

　　C.托管

　　D.信息披露

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：我国对于非公开募集金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。

　　第16题下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()。

　　A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　B.安全保管基金财产

　　C.办理基金备案手续

　　D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：选项B属于基金托管人的职责。

　　第17题中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.36

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　第18题设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()年没有违法记录。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　第19题依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者()担任。

　　A.合伙企业

　　B.独资企业

　　C.公司企业

　　D.外资企业

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。

　　第20题基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为()。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.1.50%

　　D.0.25%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为0.25%。

　　第21题基金管理人应在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　第22题基金运作费小于基金净值()时，应于发生时直接计入基金损益。

　　A.十万分之一

　　B.千分之一

　　C.百万分之一

　　D.万分之一

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金运作费小于基金净值万分之一时，于发生时直接计入基金损益。

　　第23题基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

　　第24题下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。

　　A.取得基金从业资格

　　B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　D.具有5年以上证券投资管理经历

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：具有3年以上证券投资管理经历。

　　第25题设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于()亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

　　第26题公开募集基金的基金合同不包括()。

　　A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　B.基金财产的投资方向和投资限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

　　D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：选项D属于招募说明书的内容。

　　第27题()是基金业协会的执行机构。

　　A.会员大会

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.监事会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。

　　第28题基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为()和金融负债。

　　A.持有至到期投资

　　B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　C.贷款和应收款项

　　D.可供出售的金融资产

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

　　第29题开放式基金应当保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

　　A:5%

　　B:30%

　　C:15%

　　D:10%

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

　　第30题根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

　　A:50%

　　B:40%

　　C:30%

　　D:20%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金参与全国银行间同业拆借市场交易的主要规定：①在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%;②基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为一年，债券回购到期后不得展期。