1、以下关于商业银行次级债务的说法，正确的是()。

A.固定期限不低于10年(含10年)

B.募集方式为向目标债权人定向募集

C.索偿权在其他负债之前

D.索偿权在存款之前

答案：B

2、我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

A.2009年

B.2010年

C.2004年

D.2007年

答案：A

3、下列属于国际短期资金流动的是()。

A.国际信贷

B.国际直接投资

C.投机性资金的流动

D.国际间接投资

答案：C

4、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为()。

A.0.03%

B.0.01%

C.0.05%

D.0.001%

答案：B

5.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。

A.9:00-9:30

B.9:10-9:25

C.9:25-9:30

D.9:15-9:25

答案:D

6、附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括()。

A.交易场所不同

B.权利载体不同

C.权利内容不同

D.行权方式不同

答案：A

7、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在()日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案：C

8、一年期中央票据票面面值为100元，贴现率是3.5，于1月1日发行，6月30日到期，其实际面值为()。

A.96.5

B.92.25

C.98.25

D.92.5

答案：C

9、当基金投资标的为()时，对其资产进行估值较为容易。

A.交易不活跃的证券

B.问题债券

C.非交易证券

D.交易活跃的证券

答案：D

10、某一证券投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为

46.8亿份，则基金份额净值是()元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

答案：C

11、西方某些国家中央银行发行股票，其股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于()。

A.优先股

B.长期债券

C.中央银行票据

D.短期债券

答案：A

12、ETF结合了()和()的运作特点。

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.股票基金和货币基金

D.成长型基金与收入型基金

答案：A

13、下列关于封闭式基金的说法，正确的是()。

A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值但每两个交易日进行估值

B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日进行估值

C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值每两个交易日进行估值

D.封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值，每个交易日进行估值

答案:B

14、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进ⅹ股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是13:40;丙的买进价为1075，时间为13:55;丁的买进价为1040元，时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为()。

A.丁、乙、丙、甲

B.丙、甲、乙、丁

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、甲、丁、乙

答案：D

15、美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()。

A.联邦基金利率

B.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

C.中国香港银行间同业拆放利率(Hbor)

D.同业拆解利率

答案：A

16、下列关于关联关系的说法，错误的是()。

A、公司不得与具有关联关系的企业进行交易

B、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

C、国家控股的企业之间不因为国家控股而具有关联关系

D、公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关系损害公司利益

【答案】A

17、封闭式基金的()在基金合同期限内固定不变。

A、基金净资产

B、基金份额净值

C、基金资产的总值

D、基金份额总额

【答案】D

18、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。

A、加强合规管理

B、培育向心竞争力

C、便于证券公司广告宣传

D、提升风险控制能力

【答案】C

19、根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

A、董事会

B、合规总监

C、总经理

D、证券公司及分支机构负责人

【答案】D

20、下列有关股份有限公司发行股票的说法，正确的是()。

A、股票必须采用纸面形式

B、股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

C、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

D、股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】C