1.签订上市协议的公司应公告的事项不包括(　　)。

A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

C.公司的实际控制人

D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

2.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是(　　)。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润

3.集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每(　　)个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.1

B.3

C.6

D.9

4.证券公司融资融券的金额不得超过(　　)。

A.其净资本的2倍

B.其净资本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客户保证金总额的5倍

5.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定(　　)名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是(　　)。

A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.按照约定辅助客户作出投资决策

C.直接或间接获取经济利益的经营活动

D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

7.下列说法不正确的是(　　)。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

8.证券公司必须将其(　　)、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务

9.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

10.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是(　　)。

A.处以10年有期徒刑

B.单处1万元罚金

C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

11.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(　　)。

Ⅰ.营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税务登记证Ⅳ.发起人协议

A.ⅡⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

12.下列选项中，属于期货公司设立条件的有(　　)。

Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元

Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录

Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

13.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有(　　)。

Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔

Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

14.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有(　　)。

Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查

Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅣ

15.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有(　　)。

Ⅰ.减少公司注册资本

Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ.将股份奖励给本公司职Ⅰ

Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

16.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有(　　)。

Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.总经理

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅣ

17.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有(　　)。

Ⅰ.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记

Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告

Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

18.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于(　　)。

Ⅰ.国债Ⅱ.债券型证券投资基金

Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.上市企业债券

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

19.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.100元标准券为1手

Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益

Ⅲ.申报价格最小变动单位为o.005元或其整数倍

Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅢⅣ

20.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立(　　)。

Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.融资专用资金账户

Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ